监管创新擦亮广东板块

经过20年的飞速发展，广东已经成为中国资本市场最发达的地区之一，形成具有广泛市场影响力的“广东板块”。广东证监局辖区资本市场的特点表现为规模大，门类全；市场化程度高，市场竞争激烈；市场主体两极分化严重，质量参差不齐，经营业绩“二八”现象明显。

回顾广东资本市场20年发展史，广东证监局局长侯外林向记者表示：不得不感叹改革之初的艰辛与阵痛，不得不惊叹广东证券市场发展所取得的巨大成就，不得不对中国证券市场未来继续良好发展满怀信心。广东证券市场20年的发展史，既有成功的喜悦，也有探索的曲折，都是宝贵的财富。

侯外林说，20年给我们留下的启示就是牢固把握好“五个坚持”：坚持资本市场的发展服务和服从于国民经济的全局和地方经济发展；坚持把保护投资者的合法权益作为工作的重中之重；坚持资本市场规模数量增长与质量效益提高的统一；坚持加强市场基础性制度建设，消除制约资本市场发展的体制性、制度性障碍；坚持依法监管、严格执法，坚决维护资本市场的公开、公平和公正。

广东证监局始终坚持把保护投资者合法权益作为监管工作的重中之重，以维护“三公”原则为目标，以落实辖区监管责任制为主线，规范与发展并举，监管与服务并重，积极适应市场发展不同阶段的特点和需要，不断更新监管理念，调整监管思路，创造性地开展工作，探索出一套行之有效的“广东模式”。

理念创新实现四个转变

广东作为资本市场最发达的地区之一，面对监管对象越来越多，任务越来越重，如何卓有成效地开展工作，促进辖区资本市场改革发展和健康稳定，对广东证监局的监管工作提出了新的挑战。

长期的监管实践让侯外林感触良多。他表示，广东证监局近20年的监管实践，可以概括为监管理念上的“四个转变”：

一是从事后监管转变为“事前防范教育、事中检查督导、事后问责惩处”的全程式监管模式。建立了由日常监管、稽查提前介入、非正式调查、立案调查等监管措施组成的步步升级、层层递进的工作机制，有效预防、及时发现、快速纠正监管对象的违规行为。证券公司综合治理后，广东一度出现“开空户”这一新型违规行为，广东证监局准确研判，快速反应，果断采取措施严肃处理了证券公司，防止了风险蔓延和扩大。

二是从以“他治”为主向“他治”与“自律”互动转变，变“要我规范”为“我要规范”。比如，以问责为抓手，外部问责和内部问责相结合，以问责促尽责，强化公司内在约束力。建立合规通报制度，借力公司合规部门规范营业部行为。

三是由单一的公司监管向公司监管与市场监管联动转变。针对上市公司信息披露与利益输送、内幕交易、操纵市场紧密结合的趋势，以股价异动为突破口，强化公司监管与市场监管的联动，并在系统内率先开发了舆情监控系统，加强对舆情线索的快速核查，完善快速反应机制，做到有异动必有反应、有违规必有查处，严厉打击内幕交易等违法违规行为。

四是由“单兵作战”式的独立监管向“集团作战”式的综合监管转变。通过建立综合监管体系，形成资本市场监管的合力。

方法创新强化五个监管

错综复杂的资本市场是不断发展变化的，因此监管的方式、方法和手段也应当与时俱进。侯外林谈到，广东证监局不断创新监管方式方法，丰富监管手段，延伸监管手臂，强化“五个监管”。

一是强化分类监管。在上市公司监管、证券公司监管、期货公司监管中全面推行并不断完善分类监管，合理配置监管资源，对不同类别的公司分别采取不同监管措施，增强监管实效，同时充分利用分类评价结果，加大“扶优限劣”力度，促进市场主体持续规范发展。广东证监局是证券监管系统内最先探索实行上市公司分类监管的派出机构之一。

二是强化现场监管。5年来，广东证监局对辖区上市公司、证券期货经营机构开展年报审计现场监管、年报现场检查、专项核查、现场走访近2300家次，下发现场检查结果告知书150多份。

三是强化中介监管。近年来，广东证监局持续加大对年报审计机构的监管力度，督促其充分发挥“经济警察”的作用；强化对保荐机构和财务顾问的监管，督促其勤勉尽责执业，充分发挥保荐机构和财务顾问在促进上市公司规范运作中的积极作用。五年来，共约见会计师谈话164家次、保荐机构及其他中介机构谈话87家次，向审计机构发出关注函、提示函及警示函72份。

四是强化协作监管。今年以来，广东证监局积极联合广东省政府相关职能部门积极推进部分改制上市国有企业整体上市，凝聚各方共识，形成推动整体上市的合力；为了规范市场，广东证监局与广东省公安部门联合组建了全国第一支“打非”专业队，建立了非法证券从业人员黑名单制度及相应的数据库系统。

五是强化问责监管。五年来，广东证监局累计约见各类公司高管谈话近800人次，下发行政监管措施决定书、监管意见函、限期整改通知书350多份，同时，加大稽查执法力度，五年多来共办理主办案件近百起、协查案件200余起，支持和协助证监会稽查部门严肃查办了“科龙电器案”、“广东证券案”、“民安证券案”等一批大案要案。中国证监会行政处罚委对广东证监局办理案件涉及的80余名个人、9家机构进行了行政处罚，对22人实施市场禁入，起到较好的震慑和警示作用。

如今，在广东证监局辖区的上市公司、证券、基金和期货公司中，合规创造价值的理念深入人心，守规矩、重执行、讲诚信已经蔚然成风。在“百年一遇”的国际金融危机中，广东证券期货市场经受住了考验，保持了稳健经营，创造了可喜的业绩。

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